home *** CD-ROM | disk | FTP | other *** search
/ Shareware Overload Trio 2 / Shareware Overload Trio Volume 2 (Chestnut CD-ROM).ISO / dir33 / gatt.zip / GATT2_10.TXT < prev    next >
Text File  |  1994-01-11  |  27KB  |  546 lines
  1.                    AGREEMENT ON PRESHIPMENT INSPECTION
  2.  
  3.  
  4. Members,
  5.  
  6.       Noting that Ministers on 20 September 1986 agreed that "the Uruguay 
  7. Round of Multilateral Trade Negotiations shall aim to bring about further 
  8. liberalization and expansion of world trade, strengthen the role of GATT and 
  9. increase the responsiveness of the GATT system to the evolving international 
  10. economic environment";
  11.  
  12.       Noting that a number of developing country Members have recourse to 
  13. preshipment inspection;
  14.  
  15.       Recognizing the need of developing countries to do so for as long and 
  16. insofar as it is necessary to verify the quality, quantity or price of 
  17. imported goods;
  18.  
  19.       Mindful that such programmes must be carried out without giving rise 
  20. to unnecessary delays or unequal treatment;
  21.  
  22.       Noting that this inspection is by definition carried out on the 
  23. territory of exporter Members;
  24.  
  25.       Recognizing the need to establish an agreed international framework of 
  26. rights and obligations of both user Members and exporter Members;
  27.  
  28.       Recognizing that the principles and obligations of the GATT 1994 apply 
  29. to those activities of preshipment inspection entities that are mandated by 
  30. governments that are Members of the MTO;
  31.  
  32.       Recognizing that it is desirable to provide transparency of the 
  33. operation of preshipment inspection entities and of laws and regulations 
  34. relating to preshipment inspection;
  35.  
  36.       Desiring to provide for the speedy, effective and equitable resolution 
  37. of disputes between exporters and preshipment inspection entities arising 
  38. under this Agreement;
  39.  
  40.       Hereby agree as follows:
  41.  
  42.  
  43.                                 Article 1
  44.  
  45.                          Coverage - Definitions
  46.  
  47. 1.    This Agreement shall apply to all preshipment inspection activities 
  48. carried out on the territory of Members, whether such activities are 
  49. contracted or mandated by the government, or any government body, of a 
  50. Member (hereinafter referred to as "user Member").
  51.  
  52. 2.    Preshipment inspection activities are all activities relating to the 
  53. verification of the quality, the quantity, the price, including currency 
  54. exchange rate and financial terms, and/or the customs classification of 
  55. goods to be exported to the territory of the user Member.
  56.  
  57.  
  58. 3.    The term "preshipment inspection entity" is any entity contracted or 
  59. mandated by a Member to carry out preshipment inspection activities.[1] 
  60.  
  61.       
  62.                                 Article 2
  63.  
  64.                        Obligations of User Members
  65.  
  66. Non-discrimination
  67.  
  68. 1.    User Members shall ensure that preshipment inspection activities are 
  69. carried out in a non-discriminatory manner, that the procedures and criteria 
  70. employed in the conduct of these activities are objective and are applied on 
  71. an equal  basis to all exporters affected by such activities.  They shall 
  72. ensure uniform performance of inspection by all the inspectors of the 
  73. preshipment inspection entities contracted or mandated by them.
  74.  
  75. Governmental Requirements
  76.  
  77. 2.    User Members shall ensure that in the course of preshipment inspection 
  78. activities relating to their laws, regulations and requirements, the 
  79. provisions of Article III:4 of the GATT 1994 are respected to the extent 
  80. that these are relevant.
  81.  
  82. Site of Inspection
  83.  
  84. 3.    User Members shall ensure that all preshipment inspection activities, 
  85. including the issuance of a Clean Report of Findings or a note of 
  86. non-issuance, are performed in the customs territory from which the goods 
  87. are exported or, if the inspection cannot be carried out in that customs 
  88. territory given the complex nature of the products involved, or if both 
  89. parties agree, in the customs territory in which the goods are manufactured.
  90.  
  91. Standards
  92.  
  93. 4.    User Members shall ensure that quantity and quality inspections are 
  94. performed in accordance with the standards defined by the seller and the 
  95. buyer in the purchase agreement and that, in the absence of such standards, 
  96. relevant international standards[2] apply.
  97.  
  98. Transparency
  99.  
  100. 5.    User Members shall ensure that preshipment inspection activities are 
  101. conducted in a transparent manner.
  102.  
  103. 6.    User Members shall ensure that, when initially contacted by exporters, 
  104. preshipment inspection entities provide to the exporters a list of all the 
  105. information which is necessary for the exporters to comply with inspection 
  106. requirements.  The preshipment inspection entities shall provide the actual 
  107. information when so requested by exporters.  This information shall include 
  108. a reference to the laws and regulations of the user Members relating to 
  109. preshipment inspection activities, and shall also include the procedures and 
  110. criteria used for inspection and for price and currency exchange rate 
  111. verification purposes, the exporters' rights vis-à-vis the inspection 
  112. entities, and the appeals procedures set up under paragraph 21 of this 
  113. Article.  Additional procedural requirements or changes in existing 
  114. procedures shall not be applied to a shipment unless the exporter concerned 
  115. is informed of these changes at the time the inspection date is arranged.  
  116. However, in emergency situations of the types addressed by Articles XX and 
  117. XXI of the GATT 1994, such additional requirements or changes may be applied 
  118. to a shipment before the exporter has been informed.  This assistance shall 
  119. not, however, relieve exporters from their obligations in respect of 
  120. compliance with the import regulations of the user Members.
  121.  
  122. 7.    User Members shall ensure that the information referred to in 
  123. paragraph 6 of this Article is made available to exporters in a convenient 
  124. manner, and that the preshipment inspection offices maintained by 
  125. preshipment inspection entities serve as information points where this 
  126. information is available.
  127.  
  128. 8.    User Members shall publish promptly all applicable laws and 
  129. regulations relating to preshipment inspection activities in such a manner 
  130. as to enable other governments and traders to become acquainted with them.
  131.  
  132. Protection of Confidential Business Information
  133.  
  134. 9.    User Members shall ensure that preshipment inspection entities treat 
  135. all information received in the course of the preshipment inspection as 
  136. business confidential to the extent that such information is not already 
  137. published, generally available to third parties, or otherwise in the public 
  138. domain.  User Members shall ensure that preshipment inspection entities 
  139. maintain procedures to this end.
  140.  
  141. 10.   User Members shall provide information to Members on request on the 
  142. measures they are taking to give effect to paragraph 9 of this Article.  The 
  143. provisions of this paragraph shall not require any Member to disclose 
  144. confidential information the disclosure of which would jeopardize the 
  145. effectiveness of the preshipment inspection programmes or would prejudice 
  146. the legitimate commercial interest of particular enterprises, public or 
  147. private.
  148.  
  149. 11.   User Members shall ensure that preshipment inspection entities do not 
  150. divulge confidential business information to any third party, except that 
  151. preshipment inspection entities may share this information with the 
  152. government entities that have contracted or mandated them.  User Members 
  153. shall ensure that confidential business information which they receive from 
  154. preshipment inspection entities contracted or mandated by them is adequately 
  155. safeguarded.  Preshipment inspection entities shall share confidential 
  156. business information with the governments contracting or mandating them only 
  157. to the extent that such information is customarily required for letters of 
  158. credit or other forms of payment or for customs, import licensing or 
  159. exchange control purposes.
  160.  
  161. 12.   User Members shall ensure that preshipment inspection entities do not 
  162. request exporters to provide information regarding:
  163.  
  164.       (a)  manufacturing data related to patented, licensed or undisclosed 
  165.            processes, or to processes for which a patent is pending;
  166.  
  167.       (b)  unpublished technical data other than data necessary to 
  168.            demonstrate compliance with technical regulations or standards;
  169.  
  170.       (c)  internal pricing, including manufacturing costs;
  171.  
  172.       (d)  profit levels;
  173.  
  174.       (e)  the terms of contracts between exporters and their suppliers 
  175.            unless it is not otherwise possible for the entity to conduct the 
  176.            inspection in question.  In such cases, the entity shall only 
  177.            request the information necessary for this purpose.
  178.  
  179. 13.   The information referred to in paragraph 12 of this Article, which 
  180. preshipment inspection entities shall not otherwise request, may be released 
  181. voluntarily by the exporter to illustrate a specific case.
  182.  
  183. Conflicts of Interest
  184.  
  185. 14.   User Members shall ensure that preshipment inspection entities, 
  186. bearing in mind also the provisions on protection of confidential business 
  187. information in paragraphs 9-13 of this Article, maintain procedures to avoid 
  188. conflicts of interest:
  189.  
  190.       (a)  between preshipment inspection entities and any related entities 
  191.            of the preshipment inspection entities in question, including any 
  192.            entities in which the latter have a financial or commercial 
  193.            interest or any entities which have a financial interest in the 
  194.            preshipment inspection entities in question, and whose shipments 
  195.            the preshipment inspection entities are to inspect;
  196.  
  197.       (b)  between preshipment inspection entities and any other entities, 
  198.            including other entities subject to preshipment inspection, with 
  199.            the exception of the government entities contracting or mandating 
  200.            the inspections;
  201.  
  202.       (c)  with divisions of preshipment inspection entities engaged in 
  203.            activities other than those required to carry out the inspection 
  204.            process.
  205.  
  206. Delays
  207.  
  208. 15.    User Members shall ensure that preshipment inspection entities avoid 
  209. unreasonable delays in inspection of shipments.  User Members shall ensure 
  210. that, once a preshipment inspection entity and an exporter agree on an 
  211. inspection date, the preshipment inspection entity conducts the inspection 
  212. on that date unless it is rescheduled on a mutually-agreed basis between the 
  213. exporter and the preshipment inspection entity, or the preshipment 
  214. inspection entity is prevented from doing so by the exporter or by force 
  215. majeure[3].
  216.       
  217. 16.   User Members shall ensure that, following receipt of the final 
  218. documents and completion of the inspection, preshipment inspection entities, 
  219. within five working days, either issue a Clean Report of Findings or provide 
  220. a detailed written explanation specifying the reasons for non-issuance.  
  221. User Members shall ensure that, in the latter case, preshipment inspection 
  222. entities give exporters the opportunity to present their views in writing 
  223. and, if exporters so request, arrange for re-inspection at the earliest 
  224. mutually convenient date.
  225.  
  226. 17.   User Members shall ensure that, whenever so requested by the 
  227. exporters, preshipment inspection entities undertake, prior to the date of 
  228. physical inspection, a preliminary verification of price and, where 
  229. applicable, of currency exchange rate, on the basis of the contract between 
  230. exporter and importer, the pro forma invoice and, where applicable, the 
  231. application for import authorization.  User Members shall ensure that a 
  232. price or currency exchange rate that has been accepted by a preshipment 
  233. inspection entity on the basis of such preliminary verification is not 
  234. withdrawn, providing the goods conform to the import documentation and/or 
  235. import licence.  They shall ensure that, after a preliminary verification 
  236. has taken place, preshipment inspection entities immediately inform 
  237. exporters in writing either of their acceptance or of their detailed reasons 
  238. for non-acceptance of the price and/or currency exchange rate.
  239.  
  240. 18.   User Members shall ensure that, in order to avoid delays in payment, 
  241. preshipment inspection entities send to exporters or to designated 
  242. representatives of the exporters a Clean Report of Findings as expeditiously 
  243. as possible.
  244.  
  245. 19.   User Members shall ensure that, in the event of a clerical error in 
  246. the Clean Report of Findings, preshipment inspection entities correct the 
  247. error and forward the corrected information to the appropriate parties as 
  248. expeditiously as possible.
  249.  
  250. Price Verification
  251.  
  252. 20.   User Members shall ensure that, in order to prevent over- and 
  253. under-invoicing and fraud, preshipment inspection entities conduct price 
  254. verification[4] according to the following guidelines:
  255.       
  256.       (a)  preshipment inspection entities shall only reject a contract 
  257.            price agreed between an exporter and an importer if they can 
  258.            demonstrate that their findings of an unsatisfactory price are 
  259.            based on a verification process which is in conformity with the 
  260.            criteria set out in (b)-(e) below;
  261.  
  262.       (b)  the preshipment inspection entity shall base its price comparison 
  263.            for the verification of the export price on the price(s) of 
  264.            identical or similar goods offered for export from the same 
  265.            country of exportation at or about the same time, under 
  266.            competitive and comparable conditions of sale, in conformity with 
  267.            customary commercial practices and net of any applicable standard 
  268.            discounts.  Such comparison shall be based on the following:
  269.  
  270.            -     only prices providing a valid basis of comparison shall be 
  271.                  used, taking into account the relevant economic factors 
  272.                  pertaining to the country of importation and a country or 
  273.                  countries used for price comparison;
  274.            -     the preshipment inspection entity shall not rely upon the 
  275.                  price of goods offered for export to different countries of 
  276.                  importation to arbitrarily impose the lowest price upon the 
  277.                  shipment;
  278.            -     the preshipment inspection entity shall take into account 
  279.                  the specific elements listed in paragraph 20(c) of this 
  280.                  Article;
  281.            -     at any stage in the process described above, the 
  282.                  preshipment inspection entity shall provide the exporter 
  283.                  with an opportunity to explain his price;
  284.  
  285.       (c)  when conducting price verification, preshipment inspection 
  286.            entities shall make appropriate allowances for the terms of the 
  287.            sales contract and generally applicable adjusting factors 
  288.            pertaining to the transaction;  these factors shall include but 
  289.            not be limited to the commercial level and quantity of the sale, 
  290.            delivery periods and conditions, price escalation clauses, 
  291.            quality specifications, special design features, special shipping 
  292.            or packing specifications, order size, spot sales, seasonal 
  293.            influences, licence or other intellectual property fees, and 
  294.            services rendered as part of the contract if these are not 
  295.            customarily invoiced separately;  they shall also include certain 
  296.            elements relating to the exporter's price, such as the 
  297.            contractual relationship between the exporter and importer;
  298.  
  299.       (d)  the verification of transportation charges shall relate only to 
  300.            the agreed price of the mode of transport in the country of 
  301.            exportation as indicated in the sales contract;
  302.  
  303.       (e)  the following shall not be used for price verification purposes:
  304.  
  305.            (i)   the selling price in the country of importation of goods 
  306.                  produced in such country;
  307.  
  308.            (ii)  the price of goods for export from a country other than the 
  309.                  country of exportation;
  310.  
  311.            (iii) the cost of production;
  312.  
  313.            (iv)  arbitrary or fictitious prices or values.
  314.  
  315. Appeals Procedures
  316.  
  317. 21.   User Members shall ensure that preshipment inspection entities 
  318. establish procedures to receive, consider and render decisions concerning 
  319. grievances raised by exporters, and that information concerning such 
  320. procedures is made available to exporters in accordance with the provisions 
  321. of  paragraphs 6-7 of this Article.  User Members shall ensure that the 
  322. procedures are developed and maintained in accordance with the following 
  323. guidelines:
  324.  
  325.       (a)  preshipment inspection entities shall designate one or more 
  326.            officials who shall be available during normal business hours in 
  327.            each city or port in which they maintain a preshipment inspection 
  328.            administrative office to receive, consider and render decisions 
  329.            on exporters' appeals or grievances;
  330.  
  331.       (b)  exporters shall provide in writing to the designated official(s) 
  332.            the facts concerning the specific transaction in question, the 
  333.            nature of the grievance and a suggested solution;
  334.  
  335.       (c)  the designated official(s) shall afford sympathetic consideration 
  336.            to exporters' grievances and shall render a decision as soon as 
  337.            possible after receipt of the documentation referred to in (b) 
  338.            above.
  339.  
  340. Derogation
  341.  
  342. 22.   By derogation to the provisions of Article 2, user Members shall 
  343. provide that, with the exception of part shipments, shipments whose value is 
  344. less than a minimum value applicable to such shipments as defined by the 
  345. user Member shall not be inspected, except in exceptional circumstances.  
  346. This minimum value shall form part of the information furnished to exporters 
  347. under the provisions of paragraph 6 of this Article.
  348.  
  349.                                 Article 3
  350.  
  351.                      Obligations of Exporter Members
  352.  
  353. Non-discrimination
  354.  
  355. 1.    Exporter Members shall ensure that their laws and regulations relating 
  356. to preshipment inspection activities are applied in a non-discriminatory 
  357. manner.
  358.  
  359.  
  360. Transparency
  361.  
  362. 2.    Exporter Members shall publish promptly all applicable laws and 
  363. regulations relating to preshipment inspection activities in such a manner 
  364. as to enable other governments and traders to become acquainted with them.
  365.  
  366. Technical Assistance
  367.  
  368. 3.    Exporter Members shall offer to provide to user Members, if requested, 
  369. technical assistance directed towards the achievement of the objectives of 
  370. this Agreement on mutually agreed terms.[5]
  371.  
  372.       
  373.                                 Article 4
  374.  
  375.                       Independent Review Procedures
  376.  
  377.       Members shall encourage preshipment inspection entities and exporters 
  378. mutually to resolve their disputes.  However, two working days after 
  379. submission of the grievance in accordance with the provisions of paragraph 
  380. 21 of Article 2, either party may refer the dispute to independent review.  
  381. Members shall take such reasonable measures as may be available to them to 
  382. ensure that the following procedures are established and maintained to this 
  383. end:
  384.  
  385.       (a)  these procedures shall be administered by an independent entity 
  386.            constituted jointly by an organization representing preshipment 
  387.            inspection entities and an organization representing exporters 
  388.            for the purposes of this Agreement;
  389.  
  390.       (b)  the independent entity referred to in sub-paragraph (a) of this 
  391.            Article shall establish a list of experts as follows:
  392.  
  393.            (i)   a section of members nominated by an organization 
  394.                  representing preshipment inspection entities;
  395.  
  396.            (ii)  a section of members nominated by an organization 
  397.                  representing exporters;
  398.  
  399.            (iii) a section of independent trade experts, nominated by the 
  400.                  independent entity referred to in sub-paragraph (a) of this 
  401.                  Article.
  402.  
  403.            The geographical distribution of the experts on this list shall 
  404.            be such as to enable any disputes raised under these procedures 
  405.            to be dealt with expeditiously.  This list shall be drawn up 
  406.            within two months of the entry into force of the Agreement 
  407.            Establishing the MTO and shall be updated annually.  The list 
  408.            shall be publicly available.  It shall be notified to the MTO 
  409.            Secretariat and circulated to all Members;
  410.  
  411.       (c)  an exporter or preshipment inspection entity wishing to raise a 
  412.            dispute shall contact the independent entity referred to in 
  413.            sub-paragraph (a) of this Article and request the formation of a 
  414.            panel.  The independent entity shall be responsible for 
  415.            establishing a panel.  This panel shall consist of three members.  
  416.            The members of the panel shall be chosen so as to avoid 
  417.            unnecessary costs and delays.  The first member shall be chosen 
  418.            from section (i) of the above list by the preshipment inspection 
  419.            entity concerned, provided that this member is not affiliated to 
  420.            that entity.  The second member shall be chosen from section (ii) 
  421.            of the above list by the exporter concerned, provided that this 
  422.            member is not affiliated to that exporter.  The third member 
  423.            shall be chosen from section (iii) of the above list by the 
  424.            independent entity referred to in sub-paragraph (a) of this 
  425.            Article.  No objections shall be made to any independent trade 
  426.            expert drawn from section (iii) of the above list;
  427.  
  428.       (d)  the independent trade expert drawn from section (iii) of the 
  429.            above list shall serve as the chairman of the panel.  He shall 
  430.            take the necessary decisions to ensure an expeditious settlement 
  431.            of the dispute by the panel, for instance, whether the facts of 
  432.            the case require the panelists to meet and, if so, where such a 
  433.            meeting shall take place, taking into account the site of the 
  434.            inspection in question;
  435.  
  436.       (e)  if the parties to the dispute so agree, one independent trade 
  437.            expert could be selected from section (iii) of the above list by 
  438.            the independent entity referred to in sub-paragraph (a) of this 
  439.            Article to review the dispute in question.  This expert shall 
  440.            take the necessary decisions to ensure an expeditious settlement 
  441.            of the dispute, for instance taking into account the site of the 
  442.            inspection in question;
  443.  
  444.       (f)  the object of the review shall be to establish whether, in the 
  445.            course of the inspection in dispute, the parties to the dispute 
  446.            have complied with the provisions of this Agreement.  The 
  447.            procedures shall be expeditious and provide the opportunity for 
  448.            both parties to present their views in person or in writing;   
  449.  
  450.       (g)  decisions by a three-member panel shall be taken by majority 
  451.            vote.  The decision on the dispute shall be rendered within eight 
  452.            working days of the request for independent review and be 
  453.            communicated to the  parties to the dispute.  This time-limit 
  454.            could be extended upon agreement by the parties to the dispute.  
  455.            The panel or independent trade expert shall apportion the costs, 
  456.            based on the merits of the case;
  457.  
  458.       (h)  the decision of the panel shall be binding upon the preshipment 
  459.            inspection entity and the exporter which are parties to the 
  460.            dispute.
  461.  
  462.  
  463.                                 Article 5
  464.  
  465.                               Notification
  466.  
  467.       Members shall submit to the MTO Secretariat copies of their laws and 
  468. regulations by which they put this Agreement into force, as well as copies 
  469. of any other laws and regulations relating to preshipment inspection when 
  470. the Agreement comes into force for the  Member concerned.  No changes in the 
  471. laws and regulations relating to preshipment inspection shall be enforced 
  472. before such changes have been officially published.  They shall be notified 
  473. to the  MTO Secretariat immediately after their publication.  The  MTO 
  474. Secretariat shall inform the Members of the availability of this 
  475. information.
  476.  
  477.  
  478.  
  479.                                 Article 6
  480.  
  481.                                  Review
  482.  
  483.       At the end of the second year from the entry into force of  the 
  484. Agreement Establishing the MTO and every three years thereafter, the 
  485. Ministerial Conference shall review the provisions, implementation and 
  486. operation of this Agreement, taking into account the objectives thereof and 
  487. experience gained in its operation.  As a result of such review, the 
  488. Ministerial Conference may amend the provisions of the Agreement. 
  489.  
  490.  
  491.                                 Article 7
  492.  
  493.                               Consultation
  494.  
  495.       Members shall consult with other Members upon request with respect to 
  496. any matter affecting the operation of this Agreement.  In such cases, the 
  497. provisions of Article XXII of the GATT 1994, as elaborated and applied by 
  498. the Understanding on Rules and Procedures Governing the Settlement of 
  499. Disputes, are applicable to this Agreement.
  500.  
  501.  
  502.                                 Article 8
  503.  
  504.                            Dispute Settlement
  505.  
  506.       Any disputes among Members regarding the operation of this Agreement 
  507. shall be subject to the provisions of Article XXIII of the GATT 1994, as 
  508. elaborated and applied by the Understanding on Rules and Procedures 
  509. Governing the Settlement of Disputes.  
  510.  
  511.  
  512.                                 Article 9
  513.  
  514.                             Final Provisions
  515.  
  516. 1.    Members shall take the necessary measures for the implementation of 
  517. the present Agreement.
  518.  
  519. 2.    Members shall ensure that their laws and regulations shall not be 
  520. contrary to the provisions of this Agreement.
  521.  
  522.  
  523. 1. It is understood that this provision does not obligate Members to allow 
  524. government entities of other Members to conduct preshipment inspection 
  525. activities on their territory.
  526.  
  527. 2. An international standard is a standard adopted by a governmental or 
  528. non-governmental body whose membership is open to all Members, one of whose 
  529. recognized activities is in the field of standardization.
  530.  
  531. 3. It is understood that, for the purposes of this Agreement, force majeure 
  532. shall mean "irresistible compulsion or coercion, unforeseeable course of 
  533. events excusing from fulfilment of contract".
  534.  
  535. 4. The obligations of user Members with respect to the services of 
  536. preshipment inspection entities in connection with customs valuation shall 
  537. be the obligations which they have accepted in the GATT 1994 and the other 
  538. Multilateral Trade Agreements included in Annex 1A of the Agreement 
  539. Establishing the Multilateral Trade Organization.
  540.  
  541. 5. It is understood that such technical assistance may be given on a 
  542. bilateral, plurilateral or multilateral basis.
  543.  
  544.  
  545.  
  546.